计量经济学实证论文各部分写作要点解析

Learn to write but also write to learn. -- William Thomson

得到较为理想的实证结果之后，即可开始写论文。简单地说，论文就是对研究成果的汇报。为了便于读者更快地从论文中获取信息，经济学论文通常有一定的结构，而论文写作本身也是一门精益求精的艺术。经济学家曼昆曾问过加尔布雷斯 (John K. Galbraith) 写作成功的秘密；加尔布雷斯回答说，他写的所有东西都会修改很多次，通常直到第五稿时才会基本满意。下面分别介绍论文的各个部分。

（1）标题、关键字、摘要

论文的首页通常包括标题、作者、摘要、关键字等信息。标题 (title) 是论文的标签，正如商品的商标或名称。一般应选择简洁而有吸引力的标题，并能让读者知道该文主要做什么。在论文写作乃至成文之后，都有可能修改论文题目，使之更为贴切有趣。

在题目之下一般为作者姓名，而将具体的作者单位、联系方式、感谢语 (包括基金资助) 以及 “文责自负” 等声明放在脚注里。如果有多位作者，一般需选择其中一位作者作为 “通讯作者” (corresponding author)，负责投稿并与编辑部保持联系 。

在题目与作者之下，一般为摘要 (abstract)，通常在100字左右。摘要需突出论文的重要意义、研究方法与主要结论。一般读者会先看摘要，再决定是否看全文。因此，论文摘要应字斟句酌，凸显本文的主要贡献，并激起读者进一步阅读的兴趣。摘要通常在论文主体完成后才撰写，因为此时作者对于论文的主要内容会有更清晰的概念。

在摘要的下面，通常还需提供几个关键字 (key words)，以便读者能很快地根据关键字搜索到此文。关键字常常来自论文的题目。另外，在关键字之下，还可能提供 JEL 分类号，这是美国经济学会主办的 Journal of Economic Literature 杂志所用的经济学各领域的分类编号 。

经济学实证论文的正文一般依次包括以下部分：引言、文献回顾 (可归入引言)、理论框架或背景介绍 (可省略)、数据说明、计量模型与估计方法、回归结果、稳健性检验 (可归入回归结果)、结论。下面分别进行说明。

(2) 引言 (Introduction)

引言虽是全文的第一部分，却经常最后写。原因之一，引言集中了全文的卖点 (selling points)，最难撰写，须反复修改；原因之二，引言概括了全文的内容，只有在全文大体完工后，才能准确地总结与提炼。

引言通常包括以下内容：本文研究了什么问题，此问题为什么重要 (研究意义)；本文使用了什么数据 (最好在数据来源上有所创新或挖掘)，实证研究的计量方法是什么，得到了哪些主要结论；此研究与已有文献的关系，本文的主要创新与边际贡献等。由此可见，引言将论文的精华部分以非技术性的方式呈现给读者，可视为扩展版的摘要，是 “销售” 此文的重要手段。事实上，许多读者在浏览论文时，常常先看引言与结论，然后再决定是否细读正文；可见引言的重要性。

引言的写作大致有两个套路。传统的套路是，在提出研究问题之后，首先回顾已有文献的相关研究以及不足之处，然后顺势引出本文的研究方法与主要贡献 (比如，填补了文献的空白)。传统套路的优点是，比较有逻辑性，能自然地呈现学术发展的脉络；其缺点在于读者需要有一定耐心，先回顾主要文献，然后才知道本文的主要工作。

现代的套路是，提出问题之后，马上直奔主题，介绍本文的研究方法与主要结论，然后再回头介绍本研究与现有文献的关系。这两种套路各有优缺点，适合不同的论文，但直奔主题的现代套路似乎日益流行。

另外，引言的最后一段通常提供全文的路标 (roadmap)，告诉读者本文的其余部分在结构上如何安排，以便于读者阅读。

(3) 文献回顾 (Literature Review)

文献回顾如果较短，可以归入引言部分；反之，如果文献回顾较长，则可单独作为论文的一个部分。对于文献的回顾一般按文献出现的时间先后进行，着重介绍重要的文献，而其他文献可以简略介绍、放入脚注，甚至略去。

文献回顾的写作切忌只是堆砌罗列一些文献，而未进行深入分析。事实上，文献回顾的根本目的是为了厘清本文的研究与已有文献的关系，以凸显本文的边际贡献及其在文献中的地位。

为此，在肯定现有文献的原创贡献外，难免会指出其不足之处 (或被忽略的方面)。此时，应注意语气委婉，因为这些文献的作者有可能正是未来的审稿人或编辑。另一方面，你又希望突出本文的独特贡献 (当然必须实事求是)。因此，在指出现有文献的不足与突出本文的贡献之间，需要找到措辞与语调上的平衡。

(4) 背景介绍 (Background Information) 或理论框架 (Theoretical Framework)

实证论文并非仅仅是找一堆数据，然后汇报回归结果。只有告诉读者有关经济现象的背景，完整地述说一个经济故事，才能使得计量结果更有说服力。

比如，Nunn and Qian (2011) 研究引入 “新世界” (New World) 作物土豆对 “旧世界” (Old World) 人口增长与城市化的影响，在其第二节背景部分，即以大量篇幅介绍土豆的优点 (virtues of the potato)、土豆如何从新世界传播到旧世界，以及其他新世界作物。因此，实证研究者的工作并不仅仅是下载数据进行回归，还需要熟悉所研究现象的历史、制度与文化背景，乃至数据的来源与产生过程。

如果可能，在此部分可引入一个简单的理论模型 (theoretical model) 或思想框架(conceptual framework)，为后续的实证研究提供理论基础。但对于实证论文而言，其理论部分不宜太过复杂，以致喧宾夺主。另外，如果经济现象过于复杂，没有现成的理论，也可根据常识 (common sense) 直接写下计量模型或回归方程。

(5) 数据说明 (Data description)

实证论文的结论是否可靠，首先取决于数据的质量。因此，在数据说明部分，应详细说明数据的具体来源，并评估其可靠性。介绍数据来源的详细程度，应使读者能按图索骥得到同样的数据，以保证科学结果的可重复性。

如果对原始数据进行了一些处理或加工，也应一一说明。如果学术界对于数据的质量有质疑，则应说明这些潜在的数据质量问题，对于你的研究有何影响。比如，GDP的绝对水平可能被夸大了，而你仅使用 GDP 的增长率，故可能影响不大。如果数据来自问卷调查，则应说明随机抽样如何进行，问卷如何发放与执行等，并在附录中附上具体的问卷。

介绍数据来源之后，通常以表格形式给出主要变量的统计特征 (summary of statistics)，比如样本容量、均值、标准差、最小值、最大值等，使读者对数据的基本特征有所了解。有时，还会提供关键变量的相关系数矩阵 (matrix of correlation)，作为对变量之间关系的初步证据。

(6) 计量模型与估计方法 (Econometric model and estimation)

在此部分，需要结合所研究的问题以及已有数据，给出具体的计量模型，即回归方程。通常会有一个基准 (baseline 或 benchmark) 的计量模型，然后在此基础上对模型设定 (model specification) 有所变化，比如增加或替换变量。

此部分着重需说明论文的估计策略 (estimation strategy)，即究竟应使用什么计量方法来识别主要变量之间的因果关系。初学者易犯的错误是，在论文中直接使用某计量方法，而未说明为什么这是最合适的计量方法。任何计量方法都有适用的前提条件，需要研究者仔细甄别与判断。如果有两个计量方法，各有优缺点，则可二者都用，然后作为稳健性检验，比较二者的结果。

(7) 回归结果 (Regression results)

介绍计量方法之后，即可汇报回归结果，通常以表格形式来呈现，主要包括以下信息：被解释变量与解释变量的名称、回归系数估计值、标准误 (或 t 统计量)，以星号表示统计显著性，以及相关的统计量 (样本容量、拟合优度等)。在正文中，需要对回归结果进行解读，包括回归系数的统计显著性与经济显著性，符号是否与理论预期相符等。

(8) 稳健性检验 (Robustness checks)

在实证论文中仅仅汇报一个回归结果显然是不够的，因为变量的显著性可能在不同的模型设定下变化。只有在不同的模型设定下，都能得到类似的结果，才是稳健与可信的。对于稳健性检验的结果汇报，如果篇幅比较短，可归入上一部分的 “回归结果”；反之，如果做了较多的稳健性检验，则可单独作为论文的一个部分。

(9) 结论 (Conclusion)

结论是论文的最后部分，对全文所作工作进行总结，并给读者留下最后的印象。结论部分通常概要地回顾本文的研究问题、计量方法与主要结论，也可重申本文的独特贡献。由于任何论文都有局限性，故也可指出未来的改进空间与研究方向。许多读者会先看引言与结论，再决定是否看正文，故结论部分也十分重要。

（10）参考文献 (References)

几乎所有研究都建立在前人成果之上，故必然会在文中引用他人的论文或著作。这些论著的详细出处，则一般收集于文末的参考文献。需要特别注意的是，文中所有引用的论著，都应包括在参考文献中；反之，所有参考文献中的论著，都应在正文中被引用。

参考文献的顺序一般按照作者姓氏的字母 (拼音) 进行排列，对于同一作者的作品则按发表年代排序。另外，不同期刊对于参考文献的具体格式也有不同要求；在投稿前需按所投期刊的要求进行修改。

（11）附录 (Appendix)

有些论文还有附录，主要收集不影响正文阅读，但篇幅较长的细节。比如，对于理论文章，可能把繁琐的证明放在附录。而对于实证论文，有时会把过长的数据说明放在附录。如果数据来自问卷调查，则通常把具体的问卷放在附录。

（12）写作风格

经济学论文属于科学类的论文，并不需要过于华丽的词藻，而应首先注意行文的简洁与逻辑性。另一方面，优美流畅的文笔对于提高论文可读性、吸引读者注意力十分重要。

对于初次写论文者，首先要注意 “书面语” 与 “口语” 的区别，避免过分口语化；不能嘴上怎么说，笔下就怎么写，而应使用更为洗练到位的书面语言。在下笔之前，可先在脑海里构思文章的结构与写作风格。事实上，写作的过程也是使思路更加清晰的过程。

对于论文中的方程式，可使用 Word 文档中的 “insert” → “object” → “Microsoft Equations” 进行编辑，使得方程更为美观 。论文中所有单独成行的方程式，都应按顺序编号，以(1)、(2)、(3)等表示，以便于检索。

对于论文中的表格与图片，也应注意其格式。一般来说，表格的标题应在表的上方；而图片的标题则在图的下方。在表格或图片的下方，还可以有注释，说明数据来源、变量定义等相关信息。

对于初学者，建议仔细观察经典论文的文章结构与风格，并注意模仿。比如，中文论文可以模仿《经济研究》或《经济学季刊》，而英文论文则可参照 American Economic Review, Journal of Political Economy, Quarterly Journal of Economics 等。正如古语所云，“熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟”。